工程簽證的重要性及施工單位如何正確進行工程簽證

作者:王志鋼律師  發布時間:2013/9/23 8:03:26 點擊數:
導讀:工程簽證的重要性及施工單位如何正確進行工程簽證作者:王志鋼北京市盈科律師事務所律師前言:從一起施工合同價款六千萬,施工單位被判三千萬工期違約金的真實案件,談工程簽證的重要性1998年,武漢某房地產公司發包位…

工程簽證的重要性及施工單位如何正確進行工程簽證

作者:王志鋼   北京市盈科律師事務所律師

前言:從一起施工合同價款六千萬,施工單位被判三千萬工期違約金的真實案件,談工程簽證的重要性

 

1998年,武漢某房地產公司發包位于香港路與光華路交會處的一幢科技大樓和綜合樓工程,武漢某建筑公司中標,并與房地產公司簽訂了合同。雙方約定:工程由武漢某建筑公司承建,包干價6000萬元,當年6月18日開工,科技大樓應于1999年5月31日竣工,綜合樓應于1999年2月15日完工。如承包人逾期竣工,逾期一個月以內處35萬元罰款,逾期超過一個月,每日按合同價的千分之一承擔違約金。

施工中,因發生了基坑塌方事故等多種原因,建筑公司被迫停工處理,兩大樓最后分別于2000年1月8日和2001年9月竣工。2001年10月,雙方決算確認工程總價款為6225萬元,開發商已支付5020萬元,尚欠1204萬元。

大樓交付后,雙方為逾期竣工的違約責任發生糾紛。協商未成,開發商向省高院提起訴訟,索賠5280萬元。開庭期間,建筑商稱,設計變更、延期付款等開發商方的原因和基坑質量事故等因素造成延期,但因未能舉出確切的證據,未被法院采信。

省高院審理確認,建筑公司承擔相應的違約責任,法院扣除雙方都認可的誤工天數,最后判決建筑公司應支付逾期違約金3032萬元,抵消開發商尚欠的工程余款,還應向開發商支付1828萬元。建筑公司不服上訴,最高人民法院終審維持原判。目前,法院正在強制執行。

從這篇報道中,我注意到一個細節,建筑商關于設計變更、延期付款等開發商方的原因和基坑質量事故從而造成工程延期的事實未能舉出確切證據,這是建筑商被判高額違約金的一個直接原因,還有一個原因就是建筑商未向法院提出降低違約金的請求。建筑商不能就開發商方面的原因造成工期延誤的事實舉出證據的原因有三:1、在在施工合同的履行中,該簽證未辦理簽證或者未辦理正確的簽證;2、該索賠未進行索賠或未進行正確索賠;3、該行使履約抗辯權時未行使抗辯權或者無行使抗辯權的書面證據。

由上述案例也可以看出工程簽證對建筑商的重要性,那么如何進行正確簽證?只有通過學習,實踐才能掌握。

一、工程簽證的概念

(一)簽證

《新華詞典》對簽證解釋為:由相應的當局(如護照持有者希望進入的國家)在護照上簽注,表示已經過檢查,護照持有人已獲得入境許可。

(二)工程簽證概念的由來

     目前,我國現行的法律、法規、規章中都沒有給工程簽證一個準確的定義。就我個人所知,在規范性法律文件中只有一個地方用到了簽證這個詞,但也沒有給一個準確的定義。我所說的規范性文件是《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》,在該解釋的第19條,簽證這個詞出現了兩次。19條的原文:當事人對工程量有爭議的,按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認。承包人能夠證明發包人同意其施工,但未能提供簽證文件證明工程量發生的,可以按照當事人提供的其他證據確認實際發生的工程量。因此可以說工程簽證不是一個法律概念,但無論在工程實踐中還是在司法實踐中,參與者都理解工程簽證所代表的含義。因此,可以說工程簽證的概念來源于實踐。

(三)工程簽證的概念

目前關于工程簽證的概念都是來源于教科書或者學者的著作中,中華全國律師協會民事專業委員會在《律師辦理建設工程法律業務操作指引》(討論稿)中也給工程簽證下了定義。結合多方的表述,我認為將工程簽證作如下表述是比較科學的,基本反映了這個概念的內涵。工程簽證是指工程發承包雙方在工程施工合同履行過程中對合同履行、工程量的增減、合同價款的增減、費用支付、工期順延、賠償損失等方面雙方所達成意思表示一致的補充協議。有效的簽證是施工合同履行的重要憑證,是工程索賠、工期順延、增減工程造價的憑據。工程簽證的概念有四個方面的要素構成:第一,簽證的主體是工程發承包雙方(實踐中一般由法人授權的代表實施);第二,簽證發生的時間是在工程合同履行過程中;第三,簽證的內容是確認工程量的增減、合同價款的增減、費用支付、工期順延、賠償損失等;第四,簽證的性質是發承包雙方達成一致意見的補充協議。

通過上述將講解大家理解了簽證與工程簽證的區別和聯系,為了表達簡潔,本文有時會將工程簽證直接表述為簽證。

二、工程簽證的法律特征

工程簽證的法律特征有四:第一,工程簽證具有補充協議的性質,是發承包雙方協商一致的結果,是雙方法律行為。第二,工程簽證的后果是基于雙方意思表示的內容而發生。比如說工期的順延、費用的增加、賠償損失等。第三,涉及的利益已經確定或在履行后確定。這份兩種情況:1)簽證時已經發生或履行完畢的簽證,可以直接作為結算工程價款的依據。可舉例說明。2)簽證時尚未發生或未履行完畢的簽證,必須與履行資料結合在一起,才能作為結算工程價款的依據。可舉例說明。第四,對于國內的工程而言,簽證是施工過程中的例行工作,是對履行施工合同有關事實的確認。《建設工程施工合同(示范文本)》中涉及大量需要簽證的事項。如發包人交圖簽證、延期開工簽證、工期延誤簽證、隱蔽工程驗收簽證、價款調整簽證等等。做好簽證工作本身就是履行施工合同的一項義務,同時也可以證明施工合同履行的真實情況。

三、工程簽證的分類及分類的意義

從不同的角度可以對工程簽證作出不同的分類,研究工程簽證的分類可以指導施工單位進行正確的簽證。

(一)從項目控制的目標來分

從項目控制的角度看工程建設有四大目標:質量、工期、造價、安全。簽證可以分為工期簽證、費用簽證、工期加費用簽證。這樣分類的意義在于施工過程中發生工期順延的事項是及時辦理工期簽證,避免承擔逾期竣工責任;發生費用增加時要及時辦理費用簽證,避免結算時主張而沒有證據。

(二)從簽證的表現形式來分

工程建設實踐中,簽證的表現形式多種多樣。不要誤認為只有標題中含工程簽證字樣的才是工程簽證,反之,則不是。工程建設中,工程簽證往往以申請、報告、工程聯系單、工作聯系單、會議紀要、備忘錄等表現形式出現,只要他們具備工程簽證的四個法律特征,就可以認定是工程簽證。這樣分類的意義在于,實踐中對于寫有工程簽證字樣的簽證單建設單位往往比較反感,往往難以簽字確認。這種情況下,施工單位就可以利用簽證的上述表現形式要求建設單位簽字確認。

(三)從簽證主體是否獲得授權角度來分

從簽證主體角度講,簽證的主體應當是發包人與承包人,工程建設中,雙方均為法人單位,那么簽證就應該法定代表人簽字并加蓋法人印章。而實踐中均是發承包雙方授權代表進行簽證,雙方對授權代表的授權往往在施工合同有約定。從這個角度講,如果簽證代表沒有獲得授權或超越授權就屬于無權簽證,無權簽證如果不能獲得追認則屬無效簽證;如果有合法的授權就屬有權簽證。這樣分類的意義在于對承包人來講在簽證的過程中要注意發包人的代表是否獲得了合法的授權及權限,避免無效簽證。對發包人來講同樣需要注意這樣的問題。

(四)從簽證的時間來分

從辦理簽證的時間可把工程簽證分為正常簽證和補簽證。正常簽證指施工合同履行過程中發生須簽證的事項時,簽證主體按照合同約定的時間和程序辦理的簽證。補簽證是指在履行過程中發生須簽證的事項時,簽證主體未按照合同約定的時間和程序辦理簽證,而是在合同約定的時間之后補辦的簽證。實踐中補辦的簽證時間往往倒簽至施工期間的時間。一般來講,補辦簽證往往是由施工方提出,對施工方較為有利,建設方往往不愿簽署。這樣分類的意義在于:對施工方而言,在施工合同履行過程中,發生須簽證事項時一定要按照合同約定的時間和程序辦理簽證,避免事后無法取得簽證。

(五)從建設單位簽證人員主觀狀態的角度來分

可以分為正常簽證、過失簽證、惡意簽證。這樣分類的意義是,對于建設單位要防范惡意簽證和避免過失簽證。

(六)從簽證時簽證事項是否發生或履行完畢劃分

可分為簽證時簽證事項已發生或履行完畢的簽證和簽證時簽證事項為發生或未履行的簽證。分類的意義:對于施工單位來說,對于簽證時簽證事項尚未發生的簽證,還要保留履行簽證的資料,只有兩者皆備,才能作為結算工程款的依據。否則,一旦發生訴訟,建設單位將主張簽證內容沒有發生,施工方如果有拿不出發生的證據的話,施工方的請求將依法不能獲得法院的支持。

(七)從簽證的外延來分

可將工程簽證分為狹義的簽證和廣義的簽證。凡是涉及工期、費用、賠償的簽證均屬狹義的簽證。其他的簽證可稱之為廣義的簽證。本文中的簽證主要是指狹義的簽證。

四、簽證中存在的主要問題

對施工單位而言,有效的工程簽證不僅可以增加結算價款,還可以順延工期,要求賠償窩工、停工損失,避免在工程逾期竣工的情況下承擔逾期竣工的責任。施工單位簽證中一般存在如下問題:

問題一:只注重辦理費用簽證不注重辦理工期簽證。

問題二:簽證事項發生時沒有及時辦理正常簽證,補簽時不能獲得建設方的簽署。對此,很多施工單位存在這樣一種認識,認為只要我干了,工程在那兒擺著呢,建設單位是賴不掉的,鑒定時我可以申請對實物進行鑒定。這種認識是非常錯誤的。為什么?原因有三:1、有些變更的工程量已經隱蔽了,無法對實物鑒定;2、建設單位根本不配合,無法鑒定,法院對此也無能為力;3、有些工程量增加履行后就不存在了。比如渣土外運,發包人指揮失誤造成的拆改、返工。

問題三:辦理了工程簽證,但欠缺有效簽證必要的構成要件,不能作為增加合同價款或順延工期的直接證據。

五、工程簽證的構成要件

工程簽證如果在司法實踐中得到認定,必須具備以下四個構成要件,缺一不可。

(1)、簽證的主體必須是施工單位與建設單位雙方當事人,只有一方當事人簽字不是簽證。因為簽證具有補充合同的性質,是雙方協商一致的結果,如果只有一方當事人簽字,一旦有糾紛對方根本就不認可。

(2)、行使簽證權利的人員必須獲得簽證主體的授權,并且在簽證中沒有超越權限。我國《民法通則》第66規定沒有代理權、超越權限的代理行為必須有被代理人的追認,否則對被代理人沒有效力。《合同法》第48條規定代理人沒有代理權、超越代理權訂立的合同必須經被代理人追認,否則對被代理人沒有效力。

(3)、簽證的內容必須涉及工程量的變化、工期延誤、工期順延和(或)費用變化等內容。

(4)、簽證主體必須就簽證涉及的內容表示協商一致,通常表述為雙方一致同意、發包人同意、發包人批準等等。

講完簽證的構成要件,來分析一下下面的的簽證為什么最后沒有作為工程款增加的依據。

這份簽證的名稱施工方寫的是“工作報告單”,工程名稱為B1 車間F3構造柱澆筑;建設單位:北京某某公司;施工單位:北京某某建筑公司;監理單位:北京某公司。工作報告單的欄目有兩個:報告事由和意見。報告事由欄目填寫的內容為:施工中突遇暴雨天氣,雖經施工方采取合理避險措施,但F3構造柱仍需重新澆筑。重新澆筑需增加費用為多少多少元。望簽字確認。在意見一欄,監理單位簽署“情況屬實,請報建設單位確認。”并由監理工程師簽字。在該工作報告單的下部還有主送單位:建設單位北京某某公司。這份工程簽證為什么最終未獲法院的支持作為工程款增加的依據呢?我們分析一下:首先,簽證的主體為施工方與監理方,建設單位并未在上面簽字確認。其次,監理公司是否獲得了建設單位的授權呢?經我查詢施工合同與監理合同,沒有發現建設單位授權監理單位簽署增加工程款的授權。第三,該工程簽證雖然有增加工程款的意思表示,但建設單位沒有簽字確認,更沒有說雙方對此協商一致了。該份工作報告單最終因欠缺簽證構成要件1、2、4而沒有獲得法院的支持。

六、施工單位如何正確簽證

(一)必須注意勤簽證。

施工合同履行過程中當發生需要簽證的事項時,一定要及時辦理簽證,避免事后無法獲得簽證。有些管理比較規范的建設單位對工程簽證均按時間先后編有順序號,號碼均是相連的,如果事后補簽則號碼肯定無法編寫。

(二)按照合同的約定辦理簽證。

我曾經幫助一家施工單位審查過一份施工合同,該分合同對簽證有明確的特別的要求,我概括了一下,有這么幾點:第一,對簽證主體有要求。要求工程變更要有兩位現場代表簽字確認并經設計單位蓋章,不符合的不能作為調整工程量的依據。第二,調整工程價款的方式,采用合同價款增減帳單的形式,而且每月調整一次。第三,合同價款調整有時效要求。合同中規定,每月25日前必須提出當月發生的設計價款變更、調整的事項在內的合同價款增減帳單一份。如果建設單位不能按照要求提交,則視為施工單位放棄了要求調整的權利。因此,施工單位必須要按照施工合同的約定辦理簽證。

(三)簽證時要保證辦理的簽證符合工程簽證等四個構成要件

前面我們講了,工程簽證有四個構成要件,分別是:1、必須是雙方當事人辦理的簽證;2、簽證人員必須有授權;3、內容涉及工期順延、費用增減;4、必須由雙方協商一致的意思表示。

做到上述三點,施工單位才能夠做好簽證工作,進行正確簽證。

 

 

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